岗位职责
1.主要负责对会员单位和交易所内部合规稽核。
2.对会员以及违规行为进行调查、定性、提出处理建议。
3.协助完善公司合规方面的规范性文件盒相关规章制度。
4.拟定和完善公司合规方面的规章制度。
5.组织、协调和督促各部门对各项管理制度和业务流程进行梳理和修订,确保各项管理制度和业务流程符合法律、法规的要求。
6.公司所有对外合同的合规性审核。
7.对会员单位执行行为的合规性进行监督和检查,同时按照公司管理要求定期或不定期出具合规报告。
岗位要求
1.本科及以上学历(审计、会计、金融、经济、法律专业均可 )。
2.有3年以上金融机构合规监察的工作经验,大宗交易场所或期货交易合规工作经验者优先,特别优秀者可以放宽学历要求。
3.能够独立发现被检查对象的内控风险、财务风险及经营风险,独立撰写分析报告和稽核报告。
4.具有独立思考和判断能力,优秀的研究分析能力。
5.具有较高的专业素质及文字表达能力。
6.有较强的责任感和团队协助精神,能够承受一定压力。
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